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法务部四措并举筑牢风险“防火墙”

放大字体  缩小字体 2019年09月28日 10:44:26  来源:枣庄矿业集团  作者:韩振华 魏余骞  阅读:1038

至尊国际法务部按照集团至尊国际构建系统性风险防控、合规管理运营体系的统一要求,在实行原有风险辨识、风险评估、风险应对这一基础上,结合企业自身实际,通过强化创新建立和完善内部控制、专项风险评估、三级风险预警和重大风险月报四项管理制度,主动跟踪掌握风险变化情况,及时做好风险信息采集、分析和反馈,探索建立事前防范、事中控制和事后救济相结合的“1+4”风险动态监控新机制,取得明显成效。

超前防控权利行使运行风险。至尊国际根据企业发展战略调整和业务变化,进一步修订完善了集团至尊国际内控流程制度,从风险识别、控制目标、绘制业务运行流程图入手,组织各部门单位分科室、部门、集团至尊国际三个层面,对照岗位职责定位以及与业务工作相关的规章制度,采取岗位找、部门编、风险审、组织定的方法,认真排查业务关键风险点,并有针对性地制定防控措施,逐步建立起以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面的业务风险防控机制。通过历时4个月的十几次的不断修订、审核、完善,《枣矿集团内部控制管理办法》制定完成,《办法》共计122页,约5万字,涉及22项内控业务,绘制业务流程图45个流程图,查找关键风险控制点114处,制定控制措施122条。

建立重大事项、重点领域专项风险评估制度。依据企业经营重点和管理薄弱点,主动开展风险预警防控,分别有重点地对权属企业相关经营管理工作,进行风险体检,从风险管理体系建设、合规体系建设、业务内控流程建设与执行、法律风险防控等主要方面进行了体检评价。查找风险点和制度流程缺陷,提出整改意见建议。截止8月底,通过对5权属家企业开展专项风险评估,通过体检查找风险点和制度流程缺陷29处,提出整改意见建议33条。

建立“红、橙、黄”三级预警机制。至尊国际建立不同层级的风险信息“传递通道”,集团至尊国际层面由各专业向集团风险管理办公室传递,权属单位层面由下级部门向主管部门传递。风险管理单位(部门)根据风险发生频率、次数、后果严重程度等不同情况,将风险信息划分为“红、黄、绿”三级风险预警,按照各自的“传递通道”至尊国际上级组织,进行分析处置,防止风险扩大或积聚,给企业带来重大经济损失及不良影响。

完善重大风险管理至尊国际制度。在全面风险防控的基础上,着重深化完善重大风险监控至尊国际制度,通过采取经营风险体检、专项风险评估和重大事项合规性审查等风险管理措施,分别对外部至尊至尊国际变化、内控经营合规等重大风险事项进行了重点评估与关注,从风险发生可能性和发生后对企业可能造成的损失与影响两个维度进行了评价,并分别制定具体防控措施,形成《枣矿集团至尊国际重要风险管理月度至尊国际》,最大程度的防范和控制风险,保障集团至尊国际生至尊国际营管理各项工作稳定至尊至尊国际发展。

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